普蕊斯: 独立董事2022年度述职报告-廖县生

       普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司

(资料图片仅供参考)

 各位股东及股东代表：

   作为普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称“公司”）的独

 立董事、审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，在 2022 年度，本人严

 格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上

 市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工

 作制度》的规定和要求，诚信、勤勉、独立的履行职责，积极出席公司召开的相

 关会议，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，认真审议董

 事会各项议案，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股

 东的合法利益，为公司的长远发展献言献策。

   现将 2022 年度本人履职情况报告如下：

   一、出席会议情况

       应 出 席 会 亲 自 出 席 委 托 出 席 缺 席 会 议 是否连续两次未

独立董事

       议次数     会议次数    会议次数    次数      亲自出席会议

廖县生       9       9       0       0       否

   会议召开前，在公司董事会办公室的配合下本人及时获取了会议审议所需要

 的资料和信息，经对提交董事会的全部议案认真审议，各项议案均未损害全体股

 东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

 会2次，本人均有列席，认真听取了与会股东们的发言。

   本人认为，2022年度公司董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策

 事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。

   二、发表独立意见的情况

 法规及规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关要求，本人对公

司日常关联交易预计事项进行了事前审核，并发表了明确同意的事前认可意见。

本人依据法律、法规的相关规定审议相关事项并发表以下独立意见：

                                                       意见

 会议届次           时间                  发表意见事项

                                                       类型

第二届董事会

第十五次会议

第二届董事会                       投入金额事项的独立意见

第十七次会议                       2.关于公司使用部分暂时闲置募集资金和

                             自有资金进行现金管理事项的独立意见

                             关于日常关联交易预计事项发表事前认可

                             意见

                             使用情况的专项报告事项的独立意见

第二届董事会

第十八次会议

                             外担保情况的专项说明以及独立意见

                             （草案）>及其摘要的事项的独立意见

第二届董事会

第十九次会议

                             募投项目及已支付发行费用的自筹资金事

                             项的独立意见

第二届董事会                       关于公司向激励对象首次授予限制性股票

第二十次会议                       的独立意见

  除 2022 年 3 月 16 日《关于确认 2021 年关联交易的独立意见》外，上述事

前认可意见和独立意见均已在（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）披露。本人认

为公司 2022 年度审议的以上重大事项均符合《公司法》《证券法》《深圳证券交

易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、

法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，审议

程序合法有效。

  三、董事会专门委员会履职情况

  根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所

上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》

《董事会专门委员会工作细则》的有关规定，公司董事会下设战略委员会、提名

委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会。

  本人作为公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，严格按

照《董事会专门委员会工作细则》的相关规定，本着勤勉尽责的原则，在 2022

年度期间主要履行以下职责：

认真审议了公司《2019-2021 年审计报告》《2022 年半年度财务报告》《2022 年第

三季度财务报告》相关事项的议案，本人积极及时召集召开审计委员会会议，指

导、监督公司外部审计机构及内部审计工作，对公司内部审计工作的实施及内控

规范提出了有效性建议，进一步提升了内部审计工作的有效性；

委员会会议，认真审议了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及

其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议

案》，并及时了解公司薪酬与考核制度执行情况，提出合理的意见，切实履行了

薪酬与考核委员会委员的职责。

  四、对公司进行现场检查的情况

  作为公司的独立董事，本人严格履行独立董事职责，持续关注公司经营情况

和内部治理情况。2022 年度，本人在公司的有效工作时间不少于 15 天，通过到

公司实地考察、线上会议、电话、邮件等多种沟通方式，与公司其他董事、高级

管理人员及相关部门负责人保持联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影

响，关注媒体对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，运用自

身专业知识及时提出建设性意见，督促公司规范运作，切实履行独立董事的职责。

  五、在保护投资者权益方面所做的工作

大会的机会，深入了解公司的经营情况及财务状况，对提交董事会审议的议案，

认真查阅相关文件资料，并利用自己的专业知识及经验为公司经营发展以及内控

制度建设等方面提出合理化的建议，独立、客观、公正、审慎地行使表决权。在

日常履职期间，对涉及公司生产经营、财务管理、内部控制制度建设等事项均进

行了认真检查，查阅有关资料，与相关人员沟通，关注公司治理执行情况，监督

公司治理结构和经营管理，促进公司董事会决策的科学性，切实维护公司及全体

股东特别是中小股东的利益；

易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——

创业板上市公司规范运作》等法律、法规、部门规章和规范性文件及公司《信息

披露管理制度》的规定真实、准确、完整、及时地完成信息披露工作，保障广大

投资者的知情权；

<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限

制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办

理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》3 项提案向公司全体股东征集投

票权；

表相关独立意见，切实维护公司和中小股东的利益。

  六、培训和学习情况

  本人自担任公司独立董事以来，一直积极参加中国证监会以及深圳证券交易

所开展的各项培训，认真学习上市公司治理、股东权益保护相关的法律、法规和

规范性文件，不断提高履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，

谋求为公司科学决策和风险防范提供更好的建议。

  七、其他工作情况

  作为公司独立董事，2022 年本人勤勉尽责，深入了解公司经营情况，积极

参与公司重大事项的决策，并在工作过程中保持客观独立，认真审议每个会议议

案，积极参与讨论并提出合理建议，为公司的健康发展建言献策。在新的一年里，

我将继续勤勉尽职，利用自身专业知识和经验为公司的发展提供更多有建设性的

建议，为董事会的科学决策提供参考意见，促进公司持续健康发展，维护好公司

和全体股东的合法权益，更好地履行独立董事职责。同时，衷心感谢公司董事会、

经营管理层和公司其他相关人员在本人工作中给予的配合和支持。

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司

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